Case Manager.
Un ambiente strutturato per la gestione dei fascicoli
Il Case Manager è lo strumento operativo che permette di creare e gestire fascicoli di due diligence in modo organizzato, tracciabile e collaborativo. Ogni fascicolo può includere uno o più profili provenienti dal Profile Manager, integrando documenti, note, evidenze AML e attività operative. Tutto è centralizzato in un’unica vista.
Il Case Manager consente di creare fascicoli dedicati a verifiche AML, onboarding complessi, attività di remediation o EDD. È possibile indicare data di apertura e termine di consegna, definire lo status di avanzamento e aggiornare ogni step in modo standardizzato o con valori personalizzati.
Ogni fascicolo è collaborativo: puoi coinvolgere colleghi, assegnare responsabilità sui task, allegare documenti e costruire un archivio completo delle evidenze. L’intero dossier può essere esportato con finalità di audit, revisione interna o condivisione con le diverse linee di difesa.
Key features
Il Case Manager consente la creazione e la gestione completa dei fascicoli di due diligence, raccogliendo profili, evidenze AML, documenti e attività operative in un ambiente unico e strutturato.
Le principali funzionalità includono:
- Inclusione nel fascicolo di uno o più profili provenienti dal Profile Manager.
- Definizione delle date chiave del caso (apertura, scadenze, due date operative).
- Gestione dello status tramite valori predefiniti o personalizzabili in base alle policy interne.
- Assegnazione dei task e delle responsabilità ai membri del team, con visibilità sullo stato di avanzamento.
- Aggiunta di documenti, allegati, note operative ed evidenze a supporto dell’analisi.
- Ambiente collaborativo con gestione dei permessi e possibilità di condividere il fascicolo con colleghi.
- Accesso allo storico completo di tutte le lavorazioni svolte nel tempo, con tracciamento puntuale delle attività.
- Esportazione strutturata del fascicolo per finalità di audit, controlli interni o reporting.
Il risultato è una gestione pienamente tracciabile, coerente e audit-ready delle attività di due diligence e delle analisi AML, con un controllo operativo superiore e una visibilità completa sull’intero ciclo di vita dei casi.
Onboarding a rischio elevato (EDD): gestione di fascicoli complessi con più profili, evidenze AML, note operative, scadenze e responsabilità.
Remediation e Portfolio Review: creazione di dossier per normalizzazioni massivi, revisione di posizioni e regolarizzazione documentale.
Third-Party Risk Management: fascicoli su vendor, advisor, partner commerciali, con verifiche periodiche e gestione centralizzata della documentazione.
Alert Investigation & Case Management: organizzazione delle evidenze per analisi di alert, anomalie operative e potenziali segnalazioni sospette.
Internal Audit & Supervisory Controls: raccolta strutturata di prove documentali a supporto di controlli di secondo e terzo livello.
Preparazione di SOS e attività UIF/GdF: fascicoli completi che consolidano contesto, cronologia, controlli e note.
Il Case Manager è progettato per tutte le funzioni che necessitano di gestire e documentare attività complesse di due diligence o investigazione AML:
- Compliance AML/CFT di banche e intermediari finanziari.
- Funzioni KYC/KYB (onboarding, remediation, aggiornamenti periodici).
- Dipartimenti di Risk Management e Anti Financial Crime.
- Funzioni di Internal Audit e Revisione.
- Gaming & Betting operator per l’analisi strutturata di terze parti, agenti e partner commerciali.
- Corporate e gruppi internazionali per la gestione del rischio fornitori e della supply chain.
- Provider AML e società di servizi per progetti strutturati di verifica e due diligence.
Il Case Manager è disponibile dal portale online della Daily Control Suite™, integrato nativamente con il Profile Manager e gli altri moduli della piattaforma.
Quali sono i benefici?
Gestione end-to-end dei fascicoli
Il Case Manager consente di creare fascicoli strutturati che raccolgono profili, evidenze AML, documenti e attività operative.
Ogni fascicolo è completo, coerente e sempre disponibile per successive consultazioni o verifiche interne ed esterne.
Tracciabilità delle attività
Tutte le lavorazioni, aggiornamenti, modifiche di status, note operative e allegati vengono registrati nel fascicolo, creando una cronologia completa delle interazioni nel corso della relazione.
Questo permette di ricostruire con precisione l’evoluzione del caso — fondamentale per audit, reporting, controlli di 2° e 3° livello e per la predisposizione di eventuali SOS.
Governance dei task e responsabilità chiare
Ogni fascicolo può essere assegnato a un operatore o suddiviso in task con responsabili diversi.
Le scadenze (due date) sono gestite in modo strutturato e integrate nel flusso operativo, riducendo il rischio di ritardi o omissioni nelle attività di compliance.
Ambiente collaborativo per team
Il Case Manager permette di condividere il fascicolo con colleghi dello stesso dipartimento o di linee diverse, garantendo coerenza tra operatori, continuità nelle attività, visibilità sui progressi e allineamento immediato in caso di passaggi di consegne.
Flessibile e personalizzabile
Lo strumento si adatta a workflow diversi grazie a status personalizzabili, tipologie di fascicolo configurabili, possibilità di aggiungere note, documenti, checklist e allegati specifici, personalizzazioni coerenti con le policy AML/KYC interne.
Questo consente di modellare il Case Manager sia su contesti retail sia su onboarding corporate o EDD complesse.
Esportazione per audit e revisione
Il fascicolo può essere esportato in un formato completo e supporta attività di controllo interno, revisione, ispezioni e obblighi documentali.
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