Batch Screening.
Batch Screening: controlli AML su larga scala
Il modulo di Batch Screening consente di effettuare screening massivi su liste di soggetti ed entità, supportando le esigenze operative di compliance in contesti ad alto volume.
La funzionalità è progettata per garantire efficienza, tracciabilità e coerenza dei risultati, sia come strumento indipendente sia in integrazione con il Profile Manager.
Il modulo di Batch Screening consente di effettuare screening massivi su clienti, controparti e soggetti correlati, supportando in modo efficace le attività AML ad alto volume.
L’avvio rapido delle verifiche e la gestione centralizzata dei risultati permettono di semplificare i processi operativi e di ridurre significativamente i tempi necessari per i controlli ricorrenti, mantenendo un elevato livello di controllo e affidabilità.
Il Batch Screening consente di disporre di una fotografia puntuale della situazione al momento della verifica, permettendo di cristallizzare i risultati dello screening in un determinato istante temporale.
Questa caratteristica rende il Batch Screening uno strumento particolarmente utile ai fini di tracciabilità, ricostruzione delle verifiche effettuate e supporto alle attività di controllo e audit, in coerenza con i requisiti di governance dei processi AML.
Operating modes.
Batch Screening can be used in different operating modes, adapting to existing AML workflows.
Batch Screening standalone
Il Batch Screening può essere avviato direttamente dal modulo dedicato di Batch Screening, operando come strumento indipendente all’interno della piattaforma.
Questo approccio consente una gestione autonoma dei dataset e delle singole esecuzioni di screening, con risultati raccolti e consultabili in una vista unica e centralizzata. È particolarmente indicato per attività di screening su larga scala, sia ad hoc sia periodiche, in cui velocità, coerenza ed efficienza operativa sono fattori chiave.
Batch Screening da Profile Manager
Il Batch Screening può essere avviato direttamente dal Profile Manager, selezionando uno o più profili o le relative entità associate.
In questa configurazione, le attività di screening sono integrate nel flusso di gestione dei profili, creando un collegamento continuo tra profili, entità collegate e risultati dello screening.
Questo consente inoltre di gestire i risultati direttamente nel contesto operativo, distinguere tra match confermati e falsi positivi, aggiungere note e valutazioni, e condividere le informazioni con il team, supportando un’analisi strutturata e processi decisionali collaborativi.
Key features
Il Batch Screening è progettato per supportare attività di verifica periodica, onboarding massivo e remediation, consentendo controlli strutturati su grandi volumi di dati senza compromettere accuratezza e governance del processo. È integrato con il Profile Manager.
Scopri di più sul Profile Manager- Screening iniziale di portafogli clienti
- Controlli periodici su liste clienti o controparti
- Analisi massiva in fase di remediation AML
- Screening di entità collegate (es. UBO, soggetti associati)
- Compliance officer e team AML
- Funzioni di risk management
- Uffici onboarding e KYC
- Uffici che necessitano di ottimizzare le attività, alleggerendo il lavoro manuale
- Piattaforma online della Daily Control Suite™
- Integrazione con Profile Manager (se attivo sull’utenza online)
- Via API
Quali sono i benefici?
Efficienza operativa
Riduce significativamente i tempi necessari per effettuare verifiche su grandi volumi di soggetti, consentendo di eliminare le interrogazioni manuali singole sui nominativi per i quali non emergono potenziali match nel database e di dedicare il tempo operativo all’analisi dei soli casi rilevanti, ossia dei potenziali match che richiedono approfondimento.
Integrazione nei workflow AML
Può essere utilizzato come strumento autonomo o integrato con il Profile Manager, senza duplicazioni operative, velocizzando ad esempio le verifiche su persone giuridiche e sui soggetti a esse collegati, nonché lo screening dei soggetti trattati all’interno di uno specifico fascicolo di due diligence.
Governance e tracciabilità
I risultati del Batch Screening vengono cristallizzati nel momento della verifica, offrendo una fotografia puntuale dello stato dei dati e consentendo di dimostrare l’avvenuta esecuzione dello screening.
Le evidenze restano consultabili nel tempo e sono disponibili tramite diverse modalità di esportazione, a supporto delle attività di analisi, reporting e due diligence.
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